nand tool 美国检方诉天津大学张浩等人商业间谍案起诉书中文摘译

发布时间 : 2024-11-24

作者 : 小编

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美国检方诉天津大学张浩等人商业间谍案起诉书中文摘译

因为此事涉及朋友，就不多评论了。只加注。鸣谢：@sullivan先森

利益受损方为Avago和Skyworks，两家公司。

起诉书中被告一共6人，其中有3人问题不大，另外3人则将面临大麻烦。分别为Hao Zhang（张浩），Chong Zhou，Wei Pang。

以下为检方所列举的证据材料大部分并非罪行（主要是在美国申请专利和传递机密文件的行为被指控），而是用于说明其主观性，即“动机”。请参考李文和案，检方证明他非法下载核机密，但未能证明恶意动机和将其交予中国。最后以几乎无罪撤诉。

另请注意，任何未经法庭质证的材料，均不能保证真实可靠。

本人仅译起诉书中“证据”这部分。方括号里为译者注。个人随手译，质量很差，有错莫怪。

商业泄密纠纷常见，并非十恶不赦，涉案人均很有才华，望大家吸取教训。

与中文报道不同的是，起诉书中没有说他们涉及政府、军事机密。虽然材料中隐约提到中国某政协成员，但类似指控恐难成立。

英文原文下载：http://www.justice.gov/file/440431/download

【2006年】

a.2006.10.29。Huisui Zhang【张浩在USC的同学】给Wei Pang【另一名同学，当时是Avago的员工】和Hao Zhang【当时是Skyworks的员工】发信，谈到希望在中国建立一个FBAR【薄膜共振器】的生产设施。信件标题是：《如果把Avago公司搬到北京，可以节省很多费用》【Avago是业界领先的FBAR开发公司】

b.2006.10.30。Wei Pang回信给Hao Zhang和Huisui Zhang。信中说：

大家不要在公司里登录个人邮箱。这些信件会保存在公司网络中并被跟踪，即便在Avago。我见过多个法律麻烦，都是因为前员工的邮件被检查所造成。现在至少有两个法律问题和FBAR相关。

c.2006.11.6。Huisui Zhang回信给Wei Pang和Hao Zhang。谈论知识产权，并说：“知识产权是我们最大的问题。”【原文为中译英】

d.2006.11.9。Wei Pang回信给Hao Zhang和Huisui Zhang。信中提到了可能和Avago与Skyworks的知识产权冲突，并说：

如果我们依然为现在的公司工作，知识产权是不可能解决的问题。但如果要说服风险投资商【VC】，一个样例就够了，因为我们都是富有经验的技术创业人员。产品原型一开始不需要很完美。但是......怎样才能在Avago和Skyworks外建造我们的滤波器【指FBAR Filter】呢？

e.2006.11.13。Wei Pang写信给中国国内，一个原先在USC的合作者，请求对方给出一个在中国销售FABR的商业计划。信中说：

我们（Hao,Huisui和我）决定在中国开设公司，用我们过去五年里，在学术和工业界累积起来的经验，建立一个制造FBAR滤波器的工厂，主要供应手机生产商（例如诺基亚，摩托罗拉，三星，LG等）。手机滤波器领域的市场份额在2006年，大约是10亿美元。我们对自己的技术和商业模式有信心（例如，成本比竞争对手低），并且能够吸引到风险投资商。

f.2006.11.13。Wei Pang发了一份补充邮件，说：“鉴于我们依然在FBAR企业工作，这封信请保密。”

g.2006.12.10。Wei Pang给Hao Zhang和Huisui Zhang发了份昨天的会议记录，信中说：“我的工作是尽可能查明制程中的每个细节，并直接拷贝到中国。”

（中译英，但“制程”process和“拷贝”copy两个词，原信中是英文，起诉书特意标出）

【2007年】

h.2007.1.25。Wei Pang给Hao Zhang和Huisui Zhang发信。谈论他们可以打败竞争对手，因为不需要研发。信中说：

从公司角度来说，任何典型的西方公司都有大于25%的研发和管理费用（例如人工费），我们大大地节省了这笔钱，没有任何滤波器公司（FBAR或SAW）能竞争过我们。【SAW为声表面波滤波器】

i.2007.5.25。Wei Pang给Hao Zhang和Huisui Zhang发信。谈到给公司起名："我想把公司名叫做'clifbaw'。你们起什么名字呢？"

Huisui Zhang追问：“你这个名字有什么含义？”

Wei Pang回答说：“中国剽窃体声波滤波器技术公司【原文为：China lift BAW technology】，~ ClifBaw，哈哈。”【BAW意为体声波滤波器】

j.2007.6.14。Huisui Zhang给Wei Pang和Hao Zhang发信，回馈了当天和风险投资人开会时，对方反馈的意见。信中总结说：

- 投资人认为有两点需要注意：知识产权和消费者调查。

- 投资人还认为，如果创业团队中有人在其他BAW技术公司工作，那会产生冲突。

- 投资人向我详细解释，消费者调查指对消费者需求细节的详细调研。这个我们有，但没法和投资人说，因为信息来源于BAW供货商，也就是你们目前供职的公司。

k.2007.6.20。Huisui Zhang给Wei Pang和Hao Zhang发信，谈他咨询中国专利申请部门的讨论结论。他建议他们同时在中国和美国申请专利。“如果他们被发现了，那么只有希望这些在美国申请过BAW专利的公司，没有在中国申请过该项专利”。

l.2007.6.29。Wei Pang给Hao Zhang和Huisui Zhang发信称，已经向投资商提交了手机FBAR晶振的申请，包括详细的市场调查。

m.2007.7-2008.1。Wei Pang向一些中国大学和研究所推销了他计划中的FBAR生产公司。

【2008年】

n.2008.1.21。Wei Pang参加了天津大学关于FBAR的座谈会，在那里见到了天津大学的J.Y.【起诉书上只提到他属于天津市政协等多家党政机构】.

o.2008.2.20。Wei Pang给J.Y.发了相关信息申请天津大学教职。

p.2008.2.20。Wei Pang随后给J.Y.去信要求撤下申请中在Avago申请美国专利等文档信息。

q.2008.6.2。Wei Pang参观了天津纳米工业区，高新技术开发区，并见了天津大学系主任和副校长。

r.2008.7.16。Wei Pang给Hao Zhang转发了份邮件，里头提到天津大学副校长的信，要求他们提供与美国方面可能的知识产权纠纷的材料。

s.2008.7.20。Wei Pang给Hao Zhang等人发信说天大领导会在8月30日来见他们面谈。

t.2008.8.31-9.1。天津大学副校长与精仪学院主任在San Jose见到了Wei Pang和Hao Zhang。

u.2008.9.8。天津大学副校长发信给Wei Pang, Hao Zhang等人，称可以提供经费、工作地点、设备。并要求对方提供计划细节、设备和人员需要、发展规划，以及可能需要保密的信息。

v.2008.9.11。Wei Pang发给Hao Zhang以及其他人一个WCDMA_TX_070803.gds的文件，该文件含有Avago公司的商业机密。【从后缀看似乎是个硅芯片工艺版图文件】

w.2008.10.12-26。Wei Pang和Hao Zhang与天大一起申请了很多政府项目。包括985，211，海外高层次人才计划，以及MEMS研究中心等。

x.2008.10.15-11.22。为在天津大学建立生产FBAR的设备，Hao Zhang给其他人发了部分软件工具的格式与价格，包括Aviza A1N sputter deposition tool, the Omega A1N etching tool, and the Sigma deposition tool。里头含有Skyworks的机密信息。

y.2008.11.2-6。Wei Pang带着供货商见了天津大学和高新技术开发区相关人员。

z.2008.11.10。Wei Pang发email给一个合作者H.I，里面是Avago的ppt，包含了其深硅衬底通孔刻蚀技术。

aa.2008.11.10。H.I发信给Avago的一家供货商采购，并称自己是天津大学的，要建立一条MEMS生产线给学生做实验和培训用。

bb.2008.11.11。Wei Pang发了一封email，标题是“设备细节”，里面包含所需工具与规范。其中标出需要Avago的AIN etch recipe。

cc.2008.12.9。Hao Zhang给Wei Pang发了Avago的保密流程ppt，且未做任何修改。

dd.2008.12.11。Wei Pang给Hao Zhang发了含有Avago双硅晶圆封装流程图片的信件。称作“microcap process”。

【2009年】

ee.2009.1.31-2.1。Wei Pang和Hao Zhang在San Jose与供货商见面。

ff.2009.2.12。Hao Zhang给天津大学发邮件称：“有一项技术我以前在Skyworks没有权限接触到，现在可以了，所以希望在美国多呆一段时间以掌握这个技术。”并告知对方2009.5才能入职天大。（原文中译英）

gg.2009.2.19。Wei Pang给Hao Zhang发了Avago的P-cell设计以及Design Kits。

hh.2009.2.19。Hao Zhang以截屏取图的方式给Wei Pang发了skyworks公司的AIN and Molybdenum ("Mo") deposition的制程细节。

ii.2009.3.15。Hao Zhang给已经在中国的Wei Pang发了一个email，标题是“Planarization Rate at FBAR CMP”【不太好译，大致是FBAR制程中微电子材料平坦化加工中的某个速率】，其中有图片是以截图方式从FBAR CMP的流程中拷贝的。他还发了“BAW 制造流程”的PPT给Wei Pang，这些图则是从Skyworks 的材料中截的。

jj.2009.4.5。Wei Pang给合作者发信，称他与天津大学的某些领导商议，在天津纳米工业区创建一家公司，这家公司注册在开曼群岛【常见方式，跨国企业避税用】，出资方为Wei Pang等人与天津大学全资控股的纳米工业区。

kk.2009.4.12。Hao Zhang给在中国的Wei Pang发信，提供了一个PPT，其中有Avago的“Parametric Summary of Air Bridge and Wing Structure”。【不太好译，可能是一套顶层布线技术中的电容分布情况】

ll.2009.5.20。Hao Zhang给在中国的Wei Pang发信，提供了Skyworks BAW的包含2D图的PPT。

mm.2009.6.9。Hao Zhang从Skyworks辞职，并到天津大学全职执教。

nn.2009.6.29。Wei Pang从Avago辞职，并到天津大学全职执教。

oo.2009.7.27。Wei Pang给JinPing Chen寄了一个从天津自然科学与技术基金会要钱的申请。

pp.2009.9.10。Wei Pang在开曼群岛注册了一家公司，叫做Novana。【这个公司名应该是取自一个乐队的名称】

qq.2009.10.12。Hao Zhang寄了一个专利申请到美国专利局，该专利他声称是自己发明，且他是唯一发明人，但该技术实为Avago的Air Bridge技术。他还填写了一个Oath Form【可以译为保证书】，保证该技术是自己发明的。【这里美国检方专门强调了这是一个假声明。False statement】

rr.2009.10.15。Wei Pang给Hao Zhang发了另一个Avago的离子铣削制程规范。

ss.2009.10.15。Huisui Zhang给Wei Pang和Hao Zhang发了一个会议请求，谈论FBAR/BAW和smart grid上的合作事宜。

tt.2009.10.20。Huisui Zhang开了一个短会，继续讨论前述事项。

uu.2009.11.3。Wei Pang给Huisui Zhang发信谈论与教育部基金有关的事项。并称：“你看看，我们提议在大学里搞smart grid这个项目，这里有钱。你有相关的PPT吗？”Huisui Zhang回信称没有，但可能会跟进。

vv.2009.12.9。Hao Zhang给Chong Zhou发了一个版图。其中版图中skyworks的公司名、制图员工名、禁止分发和无授权使用的声明均未删除。

ww.2009.12.18。Hao Zhang再次向美国专利局申请专利，这次的专利基于从Avago窃取的Wing技术。他再次写了保证书声称自己是唯一发明人。

【2010年】

xx.2010.3.16。Hao Zhang向美国专利局申请专利。该专利基于从Avago窃取的温度补偿 ("Tempco")技术。他写了保证书声称自己是唯一发明人。

yy.2010.5.11。Hao Zhang向美国专利局申请专利。该专利基于从Avago窃取的谐振滤波器 ("CRF")技术。他写了保证书声称自己是唯一发明人。

zz.2010.6.10。Hao Zhang向美国专利局申请专利。该专利基于从Avago窃取的碳化硅技术。他写了保证书声称自己是唯一发明人。

aaa.2010.6.23。Chong Zhou向Hao Zhang发信附上了一个在窃取的Avago公司FBAR Resonator P-cell生成器基础上修改的文件resonator12b.il。

bbb.2010.8.15。Chong Zhou向Hao Zhang发信附上了一个在窃取的Avago公司FBAR Resonator P-cell生成器基础上修改的文件resonator13b.il。

ccc.2010.8.20。Wei Pang和Hao Zhang向中国专利局申请专利，基于从Avago窃取的Wing技术，两人登记为共同发明人。

ddd.2010.8.24。Chong Zhou邮寄给Hao Zhang一个“Band I and Band II

Parameters for Layout”文件，该文件基于从Avago窃取的design kit和P-cell。

eee.2010.8.28。Hao Zhang向Chong Zhou寄了一个PPT，标题为“Temperature Compensated BAW Resonator with Embedded Silicon Dioxide

Layer Underneath Piezoelectric Layer”。该PPT上有skyworks公司要求保密和宣示知识产权的水印。

fff.2010.8.31。Wei Pang和Hao Zhang向中国专利局申请专利，基于从Avago窃取的Air Bridge技术，两人登记为共同发明人。

ggg.2010.9.7。Wei Pang和Hao Zhang联合向美国专利局申请专利。该专利基于从skyworks窃取的体声波谐振技术。两人均写了保证书声称自己是该技术的共同发明人。

hhh.2010.9.27。Wei Pang和Hao Zhang向中国专利局申请专利，基于从Avago窃取的Tempco项目技术，两人登记为共同发明人。

iii.2010.10.21。Wei Pang和Hao Zhang向中国专利局申请专利，基于从Avago窃取的碳化硅项目技术，两人登记为共同发明人。

jjj.2010.11.5。Wei Pang和Hao Zhang向中国专利局申请专利，基于从Avago窃取的CRF技术，两人登记为共同发明人。

kkk.2010.12.7。Chong Zhou寄给Hao Zhang一个PPT文档，标题为“Mask FE901 Design and Layout Review"。落款为天津大学MEMS组，但其中包含了Avago的FBAR版图图片。

lll.2010.12.12。Jinping Chen寄给合作方一个合同副本，该合同是天津大学给纳米工业区2600万人民币，用于购买MEMS fab设备。天津大学还打了一份交易免税报告。

mmm.2010.12.20。Chong Zhou把基于窃取Avago FBAR技术的文件resonator13b.il发给Hao Zhang。该文件与他同年8月15日寄出的一致。

【2011年】

nnn.2011.1.23。Hao Zhang给中兴通讯（中国最大的电信设备制造商之一）寄了一份PPT。标题为“无线通讯BAW射频滤波”。介绍自己在Novana公司和天津大学工作的成果，PPT中含有Avago产品的参数。

ooo.2011.8.16。Gang Zhao【ROFS公司成员】给Wei Pang，Hao Zhang，Jinping Chen发信。信中说：“你们给台联电（台湾第二大的芯片制造商）发的材料中，有清晰的Avago公司的图标。”并总结道：“请你们务必进行检查，以免给我们带来不必要的麻烦。”（中译英）

ppp.2011.9.22。Jinping Chen发了份合同到天津高新技术开发区，声明了与ROFS的合作。

qqq.2011.10.16。Hao Zhang给Chong Zhou发出一个PPT，名叫"Single to Balanced Circuits"，该PPT的模板叫“Skyworks公司模板”。

rrr.2011年秋季到年底，Avago公司发现Wei Pang窃取了公司机密。起因是这样的：Wei Pang在Avago公司的前上司，Rick Ruby博士，到深圳参加一个会议，顺便参观了Wei Pang和Hao Zhang在天津大学的实验室。在看实验室设施时，Rick Ruby博士发现他们使用的是窃取自Avago的技术，他当面质问两人为什么要偷窃Avago的商业机密。Wei Pang对Ruby博士谎称他们并没有开设制造FBAR的公司或其他公司。

sss.2011.12.9。Ruby博士将当天的质问写成信件发给Wei Pang和Jinping Chen。Chen将信件转发给了Wei Pang, Hao Zhang和Zhao Gang。

ttt.2011.12.14。Jinping Chen回信给Ruby博士，称：“我们进行了仔细的检查，天津大学无论在美国还是中国，均未申请过你所列举的专利。”该信件转发给了Wei Pang, Hao Zhang和Zhao Gang。

【即Chen所代表的天津大学作为公司股东与合作方，将此事的责任全部推给了Wei Pang等人】

【估计Ruby博士在收到回信之后就报了案】

【2012年以后】

uuu.2012.11.11。Wei Pang给Chong Zhou与Hao Zhang发信，告诫Zhou不要在硕士毕业论文中包含任何Avago以及其他合作公司方面的图片。

vvv.2012.7.5。Chong Zhou收到并寄出了一个告示。称ROFS公司的版图服务器备份中，有一些员工个人目录里含有Avago员工的材料、项目名称、design kits和P-Cell。

www.2013.3.3。Chong Zhou寄出了一个Avago公司的P-Cell生成文件“resonator13c.il”，其内容和2010年两次寄出的那个文件是一样的。

控罪（包含三个部分）：

经济间谍、参与共谋窃取公司机密：六人，2项指控

经济间谍、窃取公司机密、教唆他人窃取公司机密：Hao Zhang，Wei Pang，Chong Zhou。共三人，30项指控。

该罪名最高罚款500万，最高刑期15年。

索思英语解码单词（第499个）——tool工具

tool [tuːl] n. 工具

英英解释（牛津词典）：

an instrument such as a hammer, screwdriver , saw , etc. that you hold in your hand and use for making things, repairing things, etc.

tool的特点：

锤子、螺丝刀、锯子等工具。（an instrument such as a hammer, screwdriver , saw , etc.）你拿在手里用来制造东西，修理东西，等等（that you hold in your hand and use for making things, repairing things, etc.）

单词选自：

人教精通版小学《英语》

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索思英语解码单词（第498个）——towel毛巾

索思英语解码单词（第496个）——wire电线

索思英语解码单词（第493个）——spider蜘蛛

索思英语解码单词（第488个）——snake蛇